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SEB银行因违反反洗钱规定被罚款百万欧元_财经频道_东
发布日期:2020-06-28 03:59   来源:未知   阅读:

??爱沙尼亚金融监管局(FSA)发布了一项指令,对SEB银行其违反反洗钱和恐怖融资规定的行为处以数百万欧元的罚款。??

FSA在其监管程序中发现,在客户入职期间和整个业务关系中,SEB银行在应用客户尽职调查措施方面存在不足,此外,在向财务情报组报告怀疑有洗黑钱行为方面也发现了不足之处。FSA已向其发出命令,要求其纠正这些不足。在监管程序中发现这些缺陷后,FSA又提起了一起轻罪案件,并因2017-2019年的过失处以SEB银行百万欧元的罚款。SEB银行有权在收到FSA轻罪决定后15天内提出上诉。

FSA表示,已向在爱沙尼亚运营的银行发出了明确的信息,即他们需要在风险敏感且有效的内部控制系统加大投入,以打击洗钱和恐怖分子融资。在检查过程中,FSA与瑞典和立陶宛金融监察部门密切合作,评估了SEB银行的反洗钱工作。

SEB集团于2019年11月发布了2005年至2018年波罗的海各州分支机构非居民客户交易量的概述。数据显示,在此期间,价值258亿欧元的可疑资金通过爱沙尼亚分支机构转移。SEB的爱沙尼亚分公司称,该银行尚未有系统地被用于洗钱。